11月27日，四川证监局发布公告称，李某彦因存在泄露未公开信息、昭示默示他东谈主从事磋磨交游的作歹事实，被责令改正，并罚没154.29万元。

记者梳剪发现，罚单中的多条陈迹直指信达澳亚基金副总司理、基金司理李淑彦。

对基金司理的作歹行动，信达澳亚基金方面回答《国外金融报》记者，公司合座谋划呈现捏续向好面貌，本次处罚不会影响公司平素谋划，后续公司将照章依规办理。

“老鼠仓”曝光

处罚决定书中露出，李某彦于2015年5月11日入职某基金惩办有限公司，自2020年10月30日于今担任公司所惩办“信澳匠心臻选”的基金司理，自2020年12月30日于今担任公司所惩办“信澳周期能源”的基金司理。

李某彦在职时辰，持重上述两只公募基金家具（以下统称为信澳基金组）的运作规划、践诺、跟踪、调理和投资领导的下达，并对所辖基金运作中波及的交游行动持重，明察其所惩办的信澳基金组股票交游等未公开信息。

Choice数据露出，拆伙2024年三季度末，李淑彦共惩办6只基金（按基金主代码筹备），惩办边界37.29亿元。其中，信澳匠心臻选两年捏有、信澳周期能源羼杂边界较大，三季度末边界均进步10亿元。

公开贵寓露出，李淑彦为北京大学光华惩办学院金融学硕士，2015年5月加入信达澳亚基金，历任探讨员、基金司理助理，现任副总司理、专户投资部总监兼探讨盘考部持重东谈主。

四川证监局流露，李某彦泄露未公开信息。李某彦与张某程磋磨密切，张某程知谈李某彦公募基金司理身份。2021年7月9日至2023年4月13日历间，李某彦向张某程泄露因职务便利得到的信澳基金组交游“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔想”8只股票的未公开信息。

此外，李某彦昭示、默示他东谈主从事磋磨交游行径。2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交游“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，昭示、默示张某程从事磋磨交游。同日，张某程限度使用“张某程”中信建投证券账户同时于信澳基金组账户交游上述2只股票，趋同交游金额共计2407386元，趋同交游盈利142889.49元。

罚没超150万元

“老鼠仓”在基金业时有发生，频年来又有多起作歹事件爆出，监管机构对此种行动亦然零容忍，处罚力度不断加大。

北京昌民讼师事务所主任柯荆民对《国外金融报》记者分析，“老鼠仓”是一种泛泛的叫法，施行是指哄骗未公开信息进行交游，以得到罪犯利益的行动。这种行动，对商场次第和投资者形成了多方面的危害。

关于李某彦的作歹行动，四川证监局遴荐责令改正的步骤，并罚没154.29万元。

处罚决定书露出，把柄当事东谈主作歹行动的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《基金法》第一百二十三条第一款的限定，四川证监局决定：对李某彦泄露未公开信息的行动，责令改正，并处以80万元罚金；对李某彦昭示、默示他东谈主从事磋磨交游的行动，责令改正，充公作歹所得142889.49元，并处以60万元罚金。

综上，对李某彦责令改正，充公作歹所得142889.49元，共计处以140万元的罚金。

柯荆民指出，《投资基金法》（下称《基金法》）第二十条第六项限定：公开召募基金的基金惩办东谈主过头董事、监事、高等惩办东谈主员和其他从业东谈主员不得泄露因职务便利得到的未公开信息、哄骗该信息从事大要昭示、默示他东谈主从事磋磨的交游行径。这里有二个行动：一是泄露因职务便利得到未公开信息；二是哄骗该信息从事大要昭示、默示他东谈主从事磋磨的交游行径。

《基金法》第一百二十三条的限定：基金惩办东谈主、基金托管东谈主过头董事、监事、高等惩办东谈主员和其他从业东谈主员有本法第二十条所列行动之一的，可责令改正，充公作歹所得，并处罚金。

“在本案中，李某彦动作基金司理，不但哄骗职务之便明察磋磨未公开信息情况，还泄露未公开信息，昭示、默示他东谈主从事磋磨交游行径，适合以上法律限定的二个要件，仍是组成了作歹行动。”柯荆民表示。

柯荆民指出，“老鼠仓”的最大危害，在于导致证券商场价钱被东谈主为操控，影响了成本商场的平素驱动。因此，需要通过完善立法、强化信息流露、升迁合规意志等多种步骤，尽早发现和制止“老鼠仓”，以疗养成本商场次第。